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私募基金管理人变更请求要求


发布时间:2019-05-29

    1、不得在非相关的私募组织兼职。


    2、在相关私募组织兼职的,协会可以要求其说明在相关组织兼职的合理性、担任才能、怎么公平对待服务目标等,协会将要点关注在多家相关组织兼职的高档管理人员履职状况。


    3、对于在1年内变更2次以上任职组织的私募高档管理人员,协会将要点关注其变更原因及诚信状况。


    4、私募基金管理人的高档管理人员应当与任职组织签署劳动合同。在私募基金管理人登记及相关高管人员提出变更请求时,应上传法定代表人、合规/风控担任人及其他高档管理人员高管任职相关决议及劳动合同。已登记组织应当依照上述规矩自查私募基金管理人相关高档管理人员的兼职状况。下一步协会将依照有关规矩对私募基金管理人高档管理人员的兼职状况进行核查,要求不符合标准的组织整改。


    不得担任公司的董事、监事、高档管理人员的景象有哪些?


    1、无民事行为才能或许限制民事行为才能;


    2、因贪污、贿赂、侵占产业、移用产业或许损坏社会主义商场经济秩序,被判处刑罚,实行期满未逾五年,或许因犯罪被剥夺政治权利,实行期满未逾五年;


    3、担任破产清算的公司、企业的董事或许厂长、经理,对该公司、企业的破产负有个人职责的,自该公司、企业破产清算结束之日起未逾三年;


    4、担任因违法被撤消营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并负有个人职责的,自该公司、企业被撤消营业执照之日起未逾三年;


    5、个人所负数额较大的债款到期未清偿。公司违反前款规矩推举、派遣董事、监事或许聘任高档管理人员的,该推举、派遣或许聘任无效。董事、监事、高档管理人员在任职期间呈现本条第一款所列景象的,公司应当免除其职务。


    6、基金管理人、基金托管人管理、运用基金产业,基金服务组织从事基金服务活动,应当恪尽职守,实行诚实信用、慎重勤勉的义务。基金管理人运用基金产业进行证券出资,应当恪守审慎经营规矩,拟定科学合理的出资战略和风险管理制度,有效防范和操控风险。基金从业人员应当具有基金从业资历,恪守法令、行政法规,恪守职业道德和行为标准。


    7、私募基金管理人的高档管理人员应当诚实守信,最近三年没有严重失信记载,未被中国证监会采纳商场禁入措施。


    8、私募基金管理人应当建立有效的人力资源管理制度,健全激励束缚机制,确保工作人员具有与岗位要求相适应的职业操守和专业担任才能。私募基金管理人应具有至少2名高档管理人员。

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    9、私募基金管理人应当设置担任合规风控的高档管理人员。担任合规风控的高档管理人员,应当独立地实行对内部操控监督、检查、点评、陈述和建议的功能,对因不尽职不尽职导致内部操控失效形成严重损失的,应承担相关职责。


    10、从事私募证券出资基金事务的各类私募基金管理人,其高管人员(包含法定代表人实行事务合伙人(派遣代表)、总经理、副总经理、合规风控担任人等)均应当取得基金从业资历。


    11、各类私募基金管理人的合规风控担任人不得从事出资事务。


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